2023年私募基金管理人备案要求

一、什么是私募基金

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的定义，私募投资基金（即私募基金）是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业（后续增加了契约型）。而私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的等。

二、私募基金管理人

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其ZUI主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取ZUI大的投资收益。另外《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

三、私募基金管理人登记要求

（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定。

（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验。

（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的GAO JI管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额。

（四）GAO JI管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定。

（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善。

（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施。

（七）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托4公司、保险公司等金融机构控制的私募基金管理人，政府及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人，不适用前款第三项的规定。

四、所需材料

私募基金备案所需材料：1、营业执照副本 2、法人电子版 3、股东信息（办理时需要号）4、所有高管人员一寸照片（蓝、白底） 5、验资报告 6、资质负责表、利润表 7、有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式） 8、提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）

私募基金的成立及备案过程负责，这里介绍的私募基金管理人登记是成立私募基金的第一步，后续的流程可以联系专业的公司咨询如何操作，以免遗漏步骤或缺少所需材料。

以上根据腾博国际曾女士是办理及经验撰写，详情可点主页私信咨询。

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