2023年私募管理人登记的相关问题2

私募基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

问题1：普通基金经理是否有2年2000万业绩要求？

答：Zui近10年内连续2年不低于2000万的投资业绩要求是针对私募证券基金管理人的投资负责人的，属于对高管的要求。如果是普通的基金经理，不担任高管，仅仅是普通员工，没有关于业绩的要求。

问题2：管理人登记，注册有限合伙的时候，需要一个委派代表，象征意义上是合伙企业的法人，需要从业资格吗？

答：如果管理人的组织形式为有限合伙，则由执行事务合伙人或其委派代表执行合伙企业事务，根据《基金从业人员管理规则》，委派代表应当取得基金从业资格。

问题3：协会必须要申报什么高管？

答：协会认定必须为高管的职位是法人和风控负责人，法人一般也可以兼做总经理和执行董事，实操中投资负责人也要作为高管并且持股，而且新规明确要求法人和投资负责人合计实缴出资不得低于200万元。

问题4：想咨询下私募基金管理人的实缴资本是不是只能以货币出资，具体哪份文件有规定？

答：是的。根据《登记备案办法》第八条私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合“财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币”的要求。

问题5：请问我公司的实际控制人必须要有基金从业资格证吗？

答：根据实际控制人在申请机构的任职情况进一步判断，如果他要担任高管，就必须持有基金从业资格。若为董事或监事则无需持有基金从业资格。

问题6：私募基金管理人可以再控股新设一家新私募基金管理人吗？

答：可以，但需要符合集团化的相关要求，且新设管理人的理由应当合理，不存在同质化竞争。

问题7：投资总监个人投资股权公司是不是不能作为投资经验来证明？

答：是的，以个人自有资金投资，无法体现投资管理能力，协会不认可。

问题8：风控负责人是否可以兼任法人？

答：风控负责人为专人专岗，在机构内部不得兼任与风控职责相冲突的岗位且不得承担投资管理职责，故风控负责人不得兼任法人或总经理。

问题9：执业律师是否可以担任风控，律师证是否需要注销？

答：在律师事务所从事证券、基金、期货相关的法律工作满3年的可以担任合规风控负责人，但是鉴于合规风控负责人不得兼职的相关规定，律师执业证需要注销。

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