私募机构对合规风控负责人有什么要求（2023年）

一、合规风控负责人任职条件

1. 具备基金从业资格。

2. 具备3年以上符合要求的从业经验。

3. Zui近5年不得从事与私募基金管理相冲突的业务。

4. 兼职要求：对外兼职的应当具有合理性。

5. 诚信信息要求：不存在重大失信记录等禁止性情形。

二、从业经验要求

上述相关工作经验主要是指下列情形之一：

1. 在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；

2. 在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

3. 在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；

4. 在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作。

三、兼职要求

’1. 合规风控负责人兼职有以下禁止性情形：

（1）不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。

（2）不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；

（3）不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；

（4）不得在其他营利性机构兼职（针对同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募管理人的机构，另有规定的，从其规定）。

2. 下列情形不属于兼职范围：

（1）在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职；

（2）在其他企业担任董事、监事；

（3）在所管理的私募基金任职；

（4）协会认定的其他情形。

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