申请香港金融9号牌照指南！（2023年）

随着内地和香港两岸监管的进一步开放，越来越多的大湾区金融人士，选择前往香港创业。香港作为国际金融中心，仍是亚洲私人财富管理shou选地，许多金融人士看好香港未来将是全球资产管理的中心之一，香港不仅有着成熟法规，还有全球资产配置，健全且成熟金融监管体系、完善的资本市场、公ping公zheng的营商环境，云集了众多金融机构，能够为全球投资者提供多样的投资选项及途径。

且随着私募基金的快速发展，越来越多的私募机构开始搭建境外投资平台并布局海外，进一步优化资产配置。其中香港作为我国进军国际市场的桥头堡，开放且灵活的金融业务吸引了很多中大型私募机构开始关注布局香港业务，并开始考虑申请资产管理牌照。

下面就详细讲解一下关于香港9号牌照的作用、优势以及申请条件。

一、香港9号牌照的含义及作用

香港9号牌照是指受到香港证监会规管的12种金融活动中的第九类受规管的业务资格牌照，即香港9号牌照。

香港9号牌照的作用就是可以在香港合法开展相应的业务，持有该牌照意味着在国际市场上获得了“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运用海外投资者的资金。

现实应用有：

1、以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2、以全权委托形式管理基金

二、香港9号牌照的优势

1、拓展投资标的范围：可进行境外投资，可以涉及海外权益类资产以及衍生品等金融产品；受益于海外市场相对理性的投资氛围，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

2、增加国内客户资产配置选择：获得9号牌照可以满足客户不同的需求，有更广阔的的投资品种，可以为客户设计更加多元的基金产品供不同类型客户选择，为高净值客户提供更多元化的服务。

3、税收优惠，在香港设立一个基金管理公司可以享受香港强大的税务优势减轻较大的纳税负担。

4、 搭建国际化投资团队，布局全球：香港证监会持牌金融机构3200多家，持牌从业人员40000多人，有着丰富的金融高端人才储备，可以快速搭建国际化投资团队，并逐步布局全球资管业务。

三、香港9号牌照的申请条件

根据《证券及期货条例》第116条、118条的规定及SFC于2017年4月制定的《发牌手册》（下称“《发牌手册》”）的说明，申请9号牌的私募基金管理人必须具备以下条件：

（1）申请人是“适当人选”；

“适当人选”（Fit & Proper）资格要求：

①　良好的财务状况及偿付能力，没有面临破产或未能偿还经法院裁定的债务。

②　具有合格的学历或行业资格，如会计、经济、金融、财务等相关专业的本科以上学历，或特许财务分析师等相关专业资格。

③　至少5年内没有境内外监管机构的处分记录、犯罪记录。

④　有一定的行业相关经验。

（2）申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司；

（3）申请人必须能够维持足够的实缴股本（paid up capital）及速动资金（liquid capital）。

9号牌对此的要求如下：①若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件的限制，则无zui低实缴股本数额的限制，但zui低速动资金数额为10万港币；②其他情况下zui低实缴股本数额为500万港币，zui低速动资金数额为300万港币；

（4）申请人必须具有适当的业务架构、良好的内控制度和合格的人员，以管理资产管理活动的风险；

（5）就每类所申请的受规管活动而言，申请人至少有2名负责人员以监管申请人资产管理活动的风险；

（6）针对单项受规管活动，至少应有1名负责人员可随时监督相关的活动，同一个人可以被任命为多项受规管活动的负责人员，前提是其为适当人选且相关职责并不冲突；

（7）机构拟定委任的负责人员当中，zui少要有一名是证监会要求下的执行董事；

（8）申请人的大股东、gao级管理人员和相关人士必须满足适当人选的要求；

（9）机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。

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