2023年办理私募投资基金重大变更必备要求

2023年办理私募投资基金重大变更必备要求

私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（一）基金合同发生重大变化；

（二）投资者数量超过法律法规规定；

（三）基金发生清盘或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

一、 办理时限

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

二、申请条件

（一）已完成私募基金管理人登记并正常展业

（二）私募投资基金已备案通过

（三）私募投资基金重大变更申请材料齐备、形式合规

（四） 符合私募投资基金行业相关法律法规、部门规章/规范性文件和行业自律规则相关要求

三、申请资料

1.管理人变更

(1)新签署的备案承诺函

(2)新签署的基金合同

(3)变更决议文件

(4)基金变更管理人的原因及合理性的说明函等。

(5)管理人变更涉及合伙型基金新旧GP份额转让的，还需上传新旧管理人或新旧GP的基金份额转让协议以及基金zui新的工商公示信息截图。

2.基金展期

(1)新签署的基金合同/合伙协议/公司章程

(2)变更决议文件

(3)工商公示信息截图(仅适用于合伙型或公司型基金展期涉及工商登记到期日变更）

3.托管人变更

(1)新签署的托管协议（仅适用于基金托管人变更或无托管变更为有托管）

(2)新签署的基金合同/合伙协议/公司章程（如有）

(3)变更决议文件等

(4)其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议（仅适用于基金解除托管）

4.私募证券投资基金（含FOF）变更结构化安排（由平层变更为结构化或调整结构化杠杆比例）

(1)新签署的基金合同/合伙协议/公司章程

(2)变更决议文件

如不涉及上述信息变更，管理人变更私募投资基金的其他备案信息，包括私募投资基金基本信息、合同信息、外包服务机构信息、募集监督机构信息和投资经理或投资决策人等信息，可以通过AMBERS系统“产品重大变更”模块填报，系统校验后自动办理通过。

以上根据腾博国际曾女士是办理及经验撰写，详情可点主页私信咨询。

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