申请香港金融4号牌照指南（2023年）

申请香港金融4号牌照指南（2023年）

金融业作为一种特殊行业，是受到一定监管的，香港金融业目前实行的是混业经营、分业监管的监管模式，主要金融监管机构包括证券及期货事务监察委员会 (证监会)、香港金融管理局 (金管局)、保险业监管局 (保监局)，分别负责监管证券期货业、银行业、保险业。如果想要开展金融行业，就需要特许经营，不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。

香港证监会总共规定了12种受管规活动，即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。也就是说目前主要有12个牌照，其中，与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还在立法当中，尚未实施。所以，目前香港共有10种金融牌照。

一、金融牌照的种类

香港金融牌照第一类：证券交易；

香港金融牌照第二类：期货合约交易；

香港金融牌照第三类：杠杆式外汇交易；

香港金融牌照第四类：就证券提供意见；

香港金融牌照第五类：就期货合约提供意见；

香港金融牌照第六类：就机构融资提供意见；

香港金融牌照第七类：提供自动化交易服务；

香港金融牌照第八类：提供证券保证金融资；

香港金融牌照第九类：提供资产管理；

香港金融牌照第十类：提供信贷评级服务；

二、现实应用

一号牌照（证券交易）：

1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2、为客户买卖债券

3、为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金

4、配售及包销证券

二号牌照（期货合约交易）：

1、为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务

2、为客户买入/沽出期货合约

三号牌照（杠杆式外汇交易）：

1、以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

四号牌照（就证券提供意见）：

1、向客户提出有关买入/沽出证券的投资意见

2、发出有关证券的研究报告/分析

五号牌照（就期货合约提供意见）：

1、向客户提供有关买入/沽出期货合约的投资意见

2、发出有关期货合约的研究报告/分析

六号牌照（就机构融资提供意见）：

1、为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2、就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3、就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

七号牌照（提供自动化交易服务）：

1、操作配对客户买卖盘的电子交易平台

八号牌照（提供证券保证金融资）：

1、为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

九号牌照（提供资产管理）：

1、以全权委托的形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2、以全权委托形式管理基金

十号牌照（提供信贷评级服务）：

1、就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

三、各牌照申请基本条件

1、法律架构

必须在香港注册成立的有限公司，或在注册处注册的非香港公司。香港接受在其他地区成立的公司，来到香港注册登记，比如开曼公司等。

2、办公场所

持牌公司可自行选择所需的营业场所，并确保其营业场所时刻适宜用作有关用途。应是适当的、安全的，且机密/非公开资料（如股票敏感资料）及客户隐私将得到充分保护，使他们不会在未经授权的情况下遭取用或泄露，

3、负责人员

合格的RO负责人。RO（Responsible Officer）叫做负责人， RO 负责人分大小牌，DA牌 RO 是以前已经当过的有相关牌照负责人经验，小牌 RO 是通过香港证券及期货从业员资格考试HKSI 相关考试，有相关行业经验的人员。

4、持牌代表

必须拥有两个持牌人，ZUI少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督业务运营。若只有一名负责人员以香港作为基地，该负责人员不能受【非唯一】条件所限，意指该名人员必须具有证监会认为直接与对冲基金管理相关的行业经验。

5、注册资本

香港公司注册资本要求500万港币或以上，必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300万港币，必须在香港的银行开立账户。

6、公司实力

拥有成熟的业务架构、完善的监控系统及专业人员，能够承担业务中面对的风险。

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