2023年与私募基金备案有关问题

2023年与私募基金备案有关问题

1.管理人拟发行有限合伙基金，但是有限合伙的普通合伙人和基金公司没有任何关系，只有协议委托，是否可以？

A：不可以，GP和管理人需要有关联关系且根据《登记备案办法》管理人与执行事务合伙人需存在控制关系或者受同一控股股东、实控人控制。

2.和管理人有关联关系的一般有限责任公司，可以作为基金的普通合伙人吗？

A：可以，这种情形未被禁止。

3.GP如果没有关联关系的，但是也有基金管理人资质，是否可以备案？

A：不可以，GP和管理人需要有关联关系。

4.机构类型为：私募股权、创业投资基金管理人，是否可以发行基金投资私募股权投资基金？

A：请查看管理人的业务类型是否有私募股权投资类FOF基金 、创业投资类FOF基金。如没有，可以完成变更后发行FOF基金。

5.两个基金管理人都具有基金管理人资质，成立双GP的有限合伙基金，一个担任管理人，一个担任普通合伙人，是否可以呢？A：可以的，双gp非双管理人没有被禁止。

6.一般募集说明书上的募集规模，实际会比它多募一些，一般超募多少是在允许范围内的？比如基金规模5000万，募集到5700万，有问题吗？

A：证券私募基金无限制；股权私募基金建议根据备案时的规模填写。

7.基金的合伙协议里，各项费用，比如管理费呀，投资顾问费用，这些费用的比率可以合计地在合伙协议里面列出吗？比如管理费和顾问费合计2%或者不超过多少比例？

A：建议将所有费用分开列示。

8.股权类的基金，基金合同里面需要加备案后不扩募条款吗？

A：需要，封闭式运作条款为协议必备内容。

9.股权基金投资到白酒销售企业的股权，可以吗？

A：没有禁止。

10. 名称和经营范围都包含“股权投资”的合伙企业，可以备案为创业投资基金吗？

A：创业投资基金名称应当包含“创业投资基金”，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样，仅有股权投资无法备案。

11.双GP模式下，一个GP担任管理人，一个GP担任执行事务合伙人的模式还可行吗？

A：根据新规要求，私募管理人设立合伙型基金，应当担任执行事务合伙人，或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制。

因此，私募管理人仅担任GP，由其他非关联机构担任GP兼执行事务合伙人的模式已无法通过协会备案。

12.针对符合条件的私募基金提供快速备案制度安排，协会会有一个白名单吗？要怎么判定呢有什么条件吗？

A：根据中基协推出的“分道制+抽查制”改革试点，符合条件的私募管理人通过“AMBERS系统”提交私募基金备案申请后，将会在协会官网以公示该私募基金基本情况的方式完成该基金备案，实现“先备案、后抽查”。

据了解，分道制名单主体是动态变化的，并没有一个明确的白名单，判定条件可以参考以下几点：

1. 私募证券基金管理人：根据管理人信用信息报告分数，在剔除合规类指标存在问题的私募管理人后，筛选出60%的指标在60分位数以上的管理人纳入试点名单。

2. 私募股权、创业投资基金管理人：根据管理人信用信息报告分数，在剔除合规类指标存在问题的私募管理人后，筛选出80%以上非合规类指标在60分位数以上的管理人纳入试点名单。

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